5月5日晚间，华西证券称收到江苏证监局行政监管措施决定书，经调查，华西证券涉嫌在金通灵2019年的定增保荐中，存在尽职调查涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书、持续督导 ...

财联社5月7日讯（记者 赵昕睿）又一券商接投行罚单。广东证监局对国信证券采取出具警示函措施的决定，事关持续督导违规。 经查，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形： 一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和 ...

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意南通国盛智能科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1000号）核准并经上海证券交易所同意，南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“国盛智科”、“公司”或“上市公司”）获准公开发行人民币普通股（A股）股票 33,000,000股，募集资金总额 573,210,000.00元。 申港证券股份有限公司（以下简 ...

此次华西证券披露的公告显示，华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载 ...

此次华西证券披露的公告显示，华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。

保荐机构中原证券及保荐代表人张朋浩、陈军勇进行尽职调查时，未能勤勉尽责、保持职业怀疑，未对大额预付款长期挂账、退回的合理性以及在建工程成本归集核算准确性进行充分核查 ...

中原证券股份有限公司违反了《北交所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》第二十二条的规定，构成了未勤勉尽责的违规行为。对此，北交所根据《北交所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，对中原证券股份有限公司、张朋浩、陈军勇采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（简称新“国九条”）发布以来，监管部门进一步压实中介机构“看门人”责任。截至目前，已有中信证券、海通证券、东吴证券被证监会立案调查，华泰证券、国信证券、银河证券、华西证券等被地方证监局采取行政监 ...

国信证券（002736.SZ）年内第三张罚单落地！ 蓝鲸新闻记者关注到，5月6日，国信证券被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。作为奥普特的首发上市保荐机构，国信证券在持续督导过程中未勤勉尽责。 具体来看，国信证券在持续督导过程中存在以下两项违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。国信证券在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未 ...

5月7日早间，*ST银江（300020）发布公告称，公司收到独立董事督促函，督促函要求公司厘清与翎投科技之间发生大额资金往来的真实目的等。 5月6日晚间，观典防务（688287）也收到独董督促函，要求公司纠正违规担保行为。 证券时报·e公司记者根据东方财富Choice数据不完全统计发现，今年以来，已有21家上市公司收到独董督促函，可见当前上市公司独董履职尽责行为日渐趋严趋实，呈现出更加规范有效的“ ...

独董制度改革一年有余，当前，独立董事站位上市公司及中小投资者利益，积极履职，主动发声，提示风险，尽职履职案例不断 ... 对于当前独董履职尽责的“新生态”，中国人民大学法学院 ...

新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”密集领罚单。 4月以来，已有22家券商被监管部门采取了行政监管举措。有券商因定增保荐项目未勤勉尽责被出具保荐业务资格暂停6个月的行政监管措施，还有的券商相关负责人被认定为不适当人选。 南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，近期针对券商的罚单不仅数量多，罚得还重，明显超过以往，监管更加严格精细，从严从快从重成为新态势。券商在展业过程中需把勤勉尽责和合规放在首位 ...